情境组合因素与公共建设项目治理策略组合的匹配研究*——基于多案例分析

时间：2021-03-01　　来源：《建筑经济》

社会资本方形成了以信任与合作为特征的项目关系类型，缔约方更乐于彼此组建成充满信任与责任感的合作团队。在兼顾双方利益前提下，业主与承包商可以明确共同的目标，建立完善的协调和沟通机制，以实现风险的合理分担和争议的友好解决。

综上，如果项目是政府直接投资，契约治理居于治理策略的核心地位；如果项目是政府间接融资，业主与社会资本之间形成伙伴式合作关系，项目治理策略组合的必要条件是双方信任关系的建立和维持。合同缔约阶段通过严密清晰的合同来约定双方权益形成初始信任。

4.2　公共建设项目关系维度对治理策略选择的影响

经济体制转型背景下，与民营企业相比，国有企业获得资源的能力较强，且肩负着社会公共目标，也会进一步对其形成“软约束”。同时，部分公共项目选择的承包人或社会资本方与政府性质的业主方之间属于行政隶属关系，业主方可以通过科层治理方式管理承包人。因此，国有企业情境下，业主方治理路径应以关系治理为基础，基于双方的互信，在合同中注入动态的、共赢的风险分担方案，注入调整条款明确部分风险发生时的应对程序和原则，通过沟通、互动、合作等形成一个双方都满意的方案，并转化为应对不确定性的合同柔性条款。

由于制度安排的缺失、法律机制的不健全及人们对国有企业与民营企业固有意识形态的偏差等因素，使得中国情境下的民营企业受困于政策和制度上的不平等待遇，在社会资源、行业壁垒及国家支持等方面面临的困境远高于国有企业。因此，若承包人或社会资本为民营企业，业主方倾向于通过法律、规则及制度化机制明确双方的责任、权利、义务范畴，在事前拟定严格、正式、详细的契约约束彼此的行为作为保障措施。

综上，如果政府业主选择与国有企业合作，那么治理策略组合的路径是通过缔约双方较高的初始信任促进合同在控制和激励之间的平衡，签订更能体现合理风险分担及柔性的合同条款；如果政府业主选择与民营企业合作，那么治理策略组合的路径是通过完善法律环境和合同为参与方提供履约保障机制，在履约阶段嵌入关系行为营造信任氛围，促进合同履约效率提高。

5.结论与启示

基于四个组合情境下项目治理策略组合的案例分析，回答了“在何种情境下适宜采用何种治理策略”这一问题，为公共项目的政府业主方提供了项目治理策略选择和优化的路径。如图1所示。

根据跨案例分析结果，本文从项目交易维度入手，站在政府业主的立场上，从合同及信任两个角度给出治理策略优化的建议：

（1）政府直接投资的项目治理策略以合同控制为主，双方信任为辅，优化建议如下：一是提倡合理风险分担机制，在合同缔约时注入事后可调整风险分担、转移控制权的条款，确保公共建设项目绩效目标的实现；二是在考察承包人风险控制能力的同时，不能忽略双方信任关系、社会资本等因素对风险分担机制的影响，可通过建立承包商目录、公布承包人声誉等级等措施提升双方信任水平，促进风险分担机制的实现。

（2）政府间接融资的项目治理策略更注重交易双方的信任培养，以合同辅以持续的信任，优化建议如下：一是通过制定有明确责权利划分的合同，保护缔约双方权益，不仅要对项目建设的工作范围进行界定，更要明确项目建设和运营期间的风险和责任承担问题，从而建立双方的初始信任，提供信任初速度。二是履约过程中，不断提供信任维持和提升的加速度。此时更应关注合同的激励和协调功能的实现，即非严格依照原先签订的合同进行风险再分担，而是在项目实施过程中，依照项目风险的不确定性程度对风险进行合理再分担。三是政府业主方应转变“高人一等”的姿态，认识到信任、沟通、合作等非正式机制对项目成功的重要作用，从而与承包人顺利建立信任与合作关系。甚至可以将信任机制融入合同范本，促进我国合同范本的丰富与完善，促使政府与社会资本方进入长期互信通道。

本文作者：严玲，郑童，李志钦（天津理工大学管理学院，天津 300384）

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