项目管理与项目治理的辨析

时间：2018-12-20　　来源：《工程管理学报》作者：河海大学工程管理研究所王卓甫张显成丁继勇

决策框架，定义项目角色、职责和追责机制。项目经理必须了解与项目发包方治理政策和程序，治理规则对项目有强制性的制约作用。

3. 项目管理和项目治理的运作框架

3.1 项目管理的管理体系

作为项目管理的主体，工程承包商将项目管理的对象体系分为项目、子项目和活动3个层次，如图1所示。

3.2 项目治理的治理体系

在项目治理研究中，Winch[10]将业主与总承包商、业主与工程师之间的关系归入到垂直交易治理中，建立了3C模型；将水平交易治理划分为水平分级治理和水平市场治理两类。沙凯逊[11]则在Winch研究的基础上，提出了工程项目治理的（1+3）C模型，将项目治理问题划分为两条线，一是以委托代理理论为基础的垂直治理，二是以博弈论中的合作竞争为基础的水平治理。但对这些工程项目治理的分析框架，笔者并不完全认同。

在工程实践中，工程项目治理源自委托代理问题，即在工程项目交易委托代理关系中，由于双方的利益并不一致，或存在冲突，于是就提出了工程项目治理问题。反之，合作双方若不存在利益冲突，也就不存在治理问题。根据这一逻辑，工程项目治理问题完全可用工程合同关系来分析。当存在合同关系时，一般均存在利益的不一致，甚至冲突，治理问题不可回避。事实上，合同中的相关约定就是治理中的制度安排。因此，对于一个工程项目，一般存在多层次、多类型的项目治理体系，见图2。

图2中，将项目治理分为基本治理和政府投资项目的特殊治理。政府投资项目由于其特殊性，治理主体和客体以及治理方式有别于一般项目的治理。政府投资项目的治理方式是以行政或者合同的方式进行治理。政府的基本职能是行政，当然其也受纳税人的委托，对公共投资项目进行管理。但是，政府不是投资人。事实上，当中央政府决定用国库的钱投资建设某地方（县市级）工程，如水利工程时，就存在了多重委托代理关系，纳税人委托中央政府，中央政府委托省级政府，省级政府委托县级政府，县级政府委托项目法人/建设单位（或指挥部）。其中，各级政府间委托代理关系相对较为简单；而最后一级政府与项目法人的委托代理关系较为复杂。主要表现为：

（1）最后一级政府如何选择代理人（或组建项目法人），经常存在“政企”分开的问题。

（2）项目法人是市场主体，但其并不是项目的业主（或投资方），而仅是政府的代理人。

（3）项目法人有其自身利益，其与政府投资项目的利益并不完全一致。

根据项目不同主体间（业主与项目团队、承包企业与项目团队）不同的治理方式，可以将工程项目的基本治理分为如下两类：

（1）交易治理。业主方主导，依据项目交易合同对项目及承包公司（包括项目团队）实施监管。

（2）公司治理。公司治理由承包项目的公司管理层主导，以公司和项目团队的实施协议对项目及项目团队实施监管。需要强调的是，这里的公司治理是一个侠义的概念，即是公司内部治理。

4. 项目管理和项目治理研究的理论基础

在实际工程项目中，由于对项目管理和项目治理的混淆，以及重管理、轻治理的倾向，使得建设项目在制度安排方面存在很多缺陷，需要从相应的理论入手寻找原因，以支撑项目目标的实现。

4.1 项目管理的理论基础

美国项目管理协会于2012年公布的项目管理知识体系指南中将项目管理的知识划分为集成管理、范围管理、时间管理、费用管理、质量管理、人力资源管理、沟通管理、风险管理、采购管理和干系人管理10个领域，并且根据逻辑关系，将管理过程分为五大过程组，即启动、规划、执行、监控和收尾[1]。该知识体系应用系统优化理论和运筹学的思想和方法对在满足时间、费用、资源等约束条件限制下的具体工程项目进行统筹规划管理，以获得项目的成功。

因此，项目管理的核心问题是如何合理安排资源，以实现项目目标，特别是将参与项目活动的人也作为一种资源来进行管理。

此外，如果将项目看作是一种一次性的生产过程，把最终的工程建筑看作是一种产品，那么一般工业生产理论就能够在一定程度上作为分析建设项目管理的思想和方法。TFV（Transformation Flow-Value）生产理论是对生产过程中的转换、流程价值理论进行整合而形成的一套新的理论。该理论指出建造生产过程与一般生产过程具有共

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