从管理到治理: 项目治理的文献综述

时间：2018-12-21　　来源：《项目管理技术》作者：罗剑罗锦贤

贻林延续了上述思路，认为工程项目治理结构体现了工程项目主要利益相关者如投资者、建设者、承包商、供应商、咨询机构之间权、责、利关系的制度安排，并构建了工程项目治理结构图［13］。

不同的是，Turner指出项目治理结构中主要包括公司层治理、公司环境治理以及单个项目治理的3个层次［14］。这一观点得到了国内学者杨飞雪的支持，他认为项目治理结构包括内部治理、外部治理和环境治理三部分，它们相互影响，相互制约，是一个有机的整体［15］。

1.3.2 基于委托代理的治理结构分析

合同和契约是维系各个利益相关者在项目中所处角色的纽带，明确了各自的权利、责任和利益。利益相关者通过合同和契约建立起各种委托代理关系，比如，业主与设计、承包商、供应商之间，都或多或少地存在着这种关系。按照委托代理理论，委托人和代理人之间存在着信息不对称和激励不兼容的问题。项目治理结构就是要设计一套控制和激励机制，缓解委托人和代理人之间的信息不对称，使两者的利益指向一致。王华构建了一个稳定的、多阶段的伙伴式委托－代理博弈模型，从而降低了委托成本，并优化了项目治理结构。王淑雨进一步提出，建设项目中所涉及的各种委托代理关系对有效的治理结构具有很强的依赖性，建设项目治理结构是项目参与方就各种项目权利、风险划分所形成的一系列制度设计和契约安排，在进行项目治理结构设计时应该遵循权责明确、激励和约束并存等原则［16］。

1.3.3 项目治理结构的不确定性

众所周知，项目作为总体来说是一次性的、不可重复的，这是项目最基本的特征。项目治理结构作为项目主体间利益关系的表现，其必然也具有项目的这个特点。Miller认为，项目的复杂性、长期性和风险不确定性决定了不存在一个适合所有项目的治理结构，应该根据具体项目的类型、规模和复杂程度而特定地进行项目治理结构设计［17］。Gyawali等学者对项目的治理方式和治理结构进行了研究，认为项目的治理方式决定了治理结构。相同的项目治理方式下往往存在多种治理结构，只是其中的某一种治理结构可能居于主导地位［18］。

此外，项目在决策、设计、实施、运营和结束的整个生命周期中，许许多多的组织将参与其中，在不同的阶段，会有不同的利益相关者进入或者退出。也就是说，项目组织并不是一成不变的，会随着项目所处阶段的不同而改变。自然地，项目治理结构也不可能是固定的，它具有动态性。学者丁荣贵构建了项目治理研究的P-Ｒ4迭代模型。他认为在项目的不同阶段，即便参与方不同，但需求(Ｒequirements)、角色(Ｒoles)、风险(Ｒisk)以及角色之间的关系(Ｒelationships)这4个关键步骤将会重复地出现。治理就是处理好这4个Ｒ的迭代过程［19］。

2. 项目治理理论的应用

项目治理理论经过十多年的研究与发展，虽然取得了一定的成果，但相对而言仍然是一个新兴领域。目前，国内外学者的研究主要集中在项目治理结构、机制等方面，对项目治理理论的实证应用研究还比较少。

国内，严玲等基于项目治理的观点，对代建制项目的绩效改善途径、代建人的激励机制框架以及代建单位名录管理等方面进行了研究。丁荣贵等研究了政府Ｒ＆D项目和政府投资产学研项目的治理方式与过程。

国外学者在PPP和BOT项目方面开展了较为丰富的治理研究。Martinus和Stephen基于项目治理理论分析了PPP项目的风险合理分担问题。他的研究表明，好的项目治理可以促进项目风险的合理分担，保证项目的成功［20］。Patel和Ｒobinson通过研究发现，项目治理因其清晰的组织架构、有效的决策结构和控制流程，会在成本、工期、质量和财务可行性等方面对项目的交付产生影响;不合适的治理结构将造成利益相关者的冲突，故需对治理结构进行适当审查和调整，以保证项目按时交付［21］。Delhi等分析了印度BOT项目的治理问题，发现项目治理问题主要有两类:一类是政府与私人部门之间;另一类是项目与社会利益相关者之间。并提出激励机制是有效的治理工具，尤其在解决政府与私人部门之间的治理问题时更为有效［22］。

3. 结语

通过对项目治理理论的定义、比较、治理结构和应用4个方面已有文献的归纳整理，项目治理已经引起越来越多学者的广泛关注和研究，并在理论和实践上得到了一定程度的发展。然而，项目治理发展

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