科研项目绩效评价探讨︱项目绩效评价专题

时间：2023-02-16　　来源：《中国管理信息化》作者：张萍

经费余额和使用情况。对预算执行进度和绩效目标实现程度实行“双监控”，建立满足本单位管理需要的绩效指标库，将项目绩效指标库预置到预算管理系统中进行分析与考核，运用绩效指标库将绩效指标预期目标和实现情况考核结果进行对比。此外，根据绩效评价报告中的问题、意见、建议，提出具体整改措施和方案，加强学科、团队建设，完善条件保障，改进科研组织管理，提高绩效水平。

2.4绩效自评及评价结果运用

2.4.1绩效自评

科研项目结束后开展绩效自评，编制自评报告。科研项目绩效自评，即将科研项目的成果与项目绩效指标进行对比。常用的科研项目绩效评价方法有定性评价法、定量评价法。

（1）定性评价。其是一种基于同行或专家过去的知识经验、价值思维方式等，对被评价对象的表现状态或相关资料进行观察和分析，从而对被评价对象的价值给出主观上判断的方法［2］。例如，完成指标值的得满分；未完成的，需对指标定性表述，分析指标完成情况，分为全部或基本达成预期指标、部分达成预期指标、未达成预期指标3档，分别在0%～60%、60%（含）～80%、80%（含）～100%的范围值内合理填写完成比例。比如，科研项目部分达成预期指标并具有一定效果，完成程度为70%；在满意度调查方面，分为满意、基本满意、不满意3个等级。

（2）定量评价。其是一种把复杂现象简化为指标或相关数据，并对科研项目中的指标或相关数据的数值进行统计，用数值比较进行判断分析的方法［3］。例如，完成指标值的得满分；未完成的，按照完成值与指标值的比例计分，需对末级指标定量描述指标完成百分比，完成程度=全年实际完成值÷预算批复值（年度指标值）×100%。此外，还要判断申请科技项目数、发表论文数、申请专利数有没有达到绩效指标；科研项目的可持续情况，如项目团队人数、项目管理人数、项目技术人数、高中学历及技术人员数量等有没有达到绩效指标。预算执行率=支出决算数÷全年预算数，得分=预算执行率×分值。预算调整率=预算调整数÷年初预算批复数，预算调整率在5%以内（含5%），得满分；预算调整率在5%以上、10%（含10%）以下，超过5%的每1个百分点扣0.1分；预算调整率在10%以上、20%（含20%）以下，超过10%的每1个百分点扣0.2分；预算调整率超过20%，不得分。

（3）分别对定性指标和定量指标确定权重与分值，并对每一项指标进行打分，计算出所有指标的得分情况，再将定性和定量所有指标加权平均计算出得分。按得分确定为优秀、良好、较差，以此表示绩效评价高低。

2.4.2评价结果应用

分析每一项绩效指标的打分情况，能够使项目负责人找出项目管理过程中的问题，并进行改进［3］。要把绩效评价充分运用到科研工作中，对科研项目经费的支出和科研成果的产出进行充分、科学的评价和监督，全面提高科研经费的使用效益。将科研项目绩效评价结果作为后续立项的重要参考，加强评价结果的协调共享［4］。充分发挥科研项目绩效评价的激励和约束作用，促进科研工作进步与提高，从而推动我国科技创新和健康发展。

3、科研项目绩效评价应注意的问题

3.1事前绩效评估及绩效目标设置方面的问题

（1）事前绩效评估质量不高。事前绩效评估应从项目实施的必要性、可行性、预算的合理性、预期绩效的可持续性、投入的经济性以及筹资的合规性等6方面开展。项目事前绩效评估中经常会出现评估内容简单、重复以及部分雷同的现象，没有发挥事前绩效应有的作用。

（2）将资金管理的基本要求设置为绩效指标，将资金使用绩效等同于资金管理，没有体现出项目资金的特点，也没有体现出项目核心产出和效益。部分指标值设置不合理，与资金安排额度不匹配，与申报预算时测算资金需求所使用的参数不符。

3.2制定绩效指标时的问题

（1）项目绩效指标没有涵盖全部项目内容，项目资金预算支出包含了支出方向，但没有设定绩效指标，或绩效指标设置不细不全，后续开展绩效监控和自评时难以客观和全面地评价。

（2）部分项目绩效指标不明确，如将社会效益指标、经济效益指标设置为发挥效益，无实际意义。

3.3科研项目绩效评价监控过程中的问题

科研专项资金的管理、监督不到位，没有按照预算进度执行，以至于结题验收时还有大量结余资金，而且有的

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