基于关键链技术的多项目管理研究综述

摘要：关键链作为一种新型的项目进度管理技术，能够有效地解决多项目进度管理中不确定因素干扰和项目间资源冲突频发等问题。对基于关键链技术的多项目管理研究进行综述。首先介绍关键链思想，分析、总结多项目管理特性和关键链多项目管理步骤，随后分别对关键链多项目调度模型与求解、调度中关键问题的改进以及关键链多项目管理在实践中的应用三方面的研究进行梳理和评述，最后展望关键链多项目管理未来的研究方向。

关键词：关键链；多项目；鼓资源；缓冲区

随着技术的进步和市场竞争的不断加剧，企业或组织面临着越来越多的多项目管理挑战。当下，接近90%的项目都是在多项目环境下实施的，管理者往往同时处理多个项目并时刻需要应对新开展其他项目的需求［1］。相比于单项目，多个项目之间存在的资源竞争和工期冲突大大增加，导致多项目进度控制更为复杂；同时，多项目环境中存在更多的不确定性因素，使得其面临更大的进度延误或成本超支的风险。因此，需要有科学的多项目进度管理工具辅助管理者优化资源配置，制定多项目调度计划，保证项目的顺利实施和组织效益的实现。Goldratt等［2］将约束理论的原理引入项目管理中，提出了关键链项目管理方法（critical chain project management,CCPM），在工作执行时间和工艺约束的基础上考虑项目执行过程中面临的资源约束，使制定的进度计划更加符合项目实际需要。随后，Newbold［3］和Leach［4］就关键链如何实现与应用的方法论展开了更为深入的研究。截至目前，关键链项目管理方法已成功应用于众多企业，无论理论还是实践上，关键链项目管理方法都称得上是继网络计划技术之后项目进度管理领域最具创新性的突破［5］。约束理论指出项目系统中存在着阻碍组织获得更高绩效的限制因素，提升系统绩效的唯一方法是提高限制因素的能力［6］。相应地，在关键链法中，多项目情境下的特定限制因素便是阻碍项目尽快完工的资源（通常称其为“能力资源”或“鼓资源”）。与关键路径法相比，关键链法通过实施一系列针对资源约束的进度管理措施，以改善整个项目系统的表现而非单单加快单个活动或项目的完工，这一点在多项目情境中对鼓资源的处理上体现得尤为明显［7］。本文就关键链方法应用于多项目管理的理论进行回顾、分析，并对关键链多项目管理现有研究进行分类梳理，提出了基于关键链技术的多项目进度管理的有价值的研究方向。

关键链方法提供了一种新的处理项目不确定性的视角，在项目执行中的制约因素之外，同时考虑人的行为因素的影响，设计缓冲机制对项目执行不确定性事件进行管理。Goldratt［8］56认为不合理的项目进度计划会引发“学生综合症”和“帕金森症”，进而造成项目有效时间的浪费和成本的增加；他提议以任务50%概率完工时间作为估计工期，移除掉单个任务的安全时间，并将聚集起来的安全时间总和的一半放至链条末尾处作为项目缓冲和汇入缓冲，用于吸收项目进展的不确定性。此外，定义资源缓冲作为一种资源预警机制，并不占用计划时间。关键链强调全局最优，同时关注单个项目和系统整体的效率，源于约束理论“用系统的思想来研究问题”的原则。

与单项目相比，多项目进度管理更为复杂，其特殊性主要体现为以下3点：（1）项目间的级联效应。在多项目情境中，所有的项目经由共用资源产生联系，单个项目的延误很容易向后蔓延影响到之后的项目。（2）更普遍的多重任务处理。当资源连续地在活动间或项目间发生转换时，多重任务处理便会出现。这种转换会不可避免地降低系统产出，增加准备和协调成本［4］236。多重任务处理在多项目情境下出现得更加频繁，对系统效能危害也更大。Goldratt利用仿真实验验证了资源的多重任务处理对多项目系统完工工期有着显著的负面影响［9］。（3）问题求解更为困难。已有研究将基于优先序和资源限制求解最优基线计划的问题称为资源受限调度问题（resources-constrained scheduling problem,RCSP）［10］。随着项目网络规模的增大或者从单项目变为多项目情境，约束因素和不确定因素增加，RCSP将变得更加复杂、难以处理。

关键链多